韩某因虚假信息披露被罚，被中国证券监督管理委员会上海监管局处以三百万元罚款

（原标题：韩某因虚假信息披露被罚，被中国证券监督管理委员会上海监管局处以三百万元罚款）

2023年9月26日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布公告，韩某因虚假信息披露，被处以三百万元罚款。

据公告，对岩石股份的虚假信息披露行为进行了详述。2017年至2020年，上海尚屈实业有限公司和上海初星物业管理有限公司分别代岩石股份偿付证券市场虚假陈述侵权民事赔偿费用和支付因证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件产生的法律服务费用。岩石股份未按照《企业会计准则——基本准则》对上述代偿代付费用予以会计处理，导致岩石股份2017年、2018年、2019年、2020年年度报告存在虚假记载。

韩某作为时任公司董事，依法负有保证公司信息披露真实、准确、完整的义务。韩某全面知悉相关代偿代付事项，在签署确认公司2017年、2018年、2019年、2020年年度报告中未忠实、勤勉地履行职责，是公司2017年、2018年、2019年、2020年年度报告存在虚假记载的直接负责的主管人员。同时，韩某作为公司实际控制人组织、参与实施上述违法行为，并对公司隐瞒代偿代付事项，构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为”以及《证券法》第一百九十七条第二款所述“发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形”的情形。

韩某违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国证券法》的有关规定，构成了虚假信息披露违规行为。对此，中国证券监督管理委员会上海监管局决定：对韩某给予警告，并处以三百万元罚款，其中，作为直接负责的主管人员处以一百万元罚款，作为实际控制人处以两百万元罚款。

本文源自：金融界

作者：天眼君

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