完善银行业金融机构董事（理事）和高管任职资格管理，金融监管总局征求意见

发布时间：2024-12-29 12:24

【大河财立方消息】12月26日，国家金融监督管理总局发布公告，对《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》）公开征求意见。

《征求意见稿》坚持问题导向，完善高管人员任职资格条件规定，加强对拟任人合规和廉洁从业情况的审核把关，秉持严宽相济、过罚相当原则，区分行政处罚的种类对相关人员任职作出限制，同时进一步压实金融机构对于高管人员适格性管理的主体责任，推动高管人员恪守诚信，履职尽责、廉洁从业，促进金融机构依法合规经营，有效保障高质量发展。

《征求意见稿》明确金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员的任职资格基本条件包括：

（一）具有完全民事行为能力；

（二）具有良好的守法合规记录和廉洁从业记录；

（三）具有良好的品行、声誉；

（四）具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力；

（五）具有良好的经济、金融从业记录；

（六）个人及家庭财务稳健；

（七）具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的独立性；

（八）履行对金融机构的忠实与勤勉义务。

《征求意见稿》还提到，金融机构任命董事（理事）和高级管理人员或授权相关人员履行董事（理事）或高级管理人员职责前，应当确认其符合任职资格条件。

对于须经任职资格许可的董事（理事）和高级管理人员，金融机构应当在其任职前向监管机构提出任职资格申请，有关人员在获得任职资格核准前不得履职；对于适用报告制的董事（理事）和高级管理人员，金融机构应按有关规定要求及时向监管机构报告。

附：银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法（征求意见稿）

责编:李文玉 | 审核:李震 | 监审:万军伟

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